En primer lugar, en este módulo, definiremos el concepto de Compliance Tecnológico y analizaremos la necesidad de su aplicación en las empresas, así como los beneficios que aporta tener implementado un programa de cumplimiento a la hora de gestionar, controlar, prevenir y mitigar los riesgos. Identificaremos los elementos más importantes que debemos tener en cuenta a la hora de implementar un Plan de Compliance y, estudiaremos cómo llevar a cabo dicha implementación.
En segundo lugar, haremos un repaso de la normativa básica que aplica en el entorno del Compliance y también estudiaremos la reciente regulación desarrollada para el entorno de la tecnología Blockchain debido a su creciente importancia en cuanto que nos está permitiendo el desarrollo de nuevos modelos de negocio y aplicaciones y, el
El acompañamiento jurídico de estos desarrollos es fundamental y cada vez más requerido por empresas, start-ups y por el sector público.
Seguidamente, veremos qué es un SANDBOX, su importancia para los procesos de transformación digital y para acompasar esta con la legislación financiera, analizaremos las ventajas de su existencia para las empresas de servicios financieros de base tecnológica y para atraer nuevas start up y, finalmente, analizaremos el marco regulatorio en que se mueven las empresas Fintech.
